La responsabilidad penal de las personas jurídicas

Abstract

La tesis trata de analizar y exponer la responsabilidad penal de las personas jurídicas y por extensión de otros entes colectivos desde una perspectiva histórica, de derecho comparado, dogmática y de derecho positivo. En el primer capítulo se efectúa un estudio del concepto de persona jurídica y su aplicación al Derecho penal. Concretamente se analiza con profundidad la figura de las asociaciones de personas en la Parte General y Especial del Derecho penal. En este mismo capítulo, se realiza un estudio de la perspectiva histórica de la responsabilidad penal de las personas jurídicas hasta finales del siglo XIX y principios del siglo XX. En el segundo capítulo, se realiza un estudio pormenorizado de la responsabilidad penal de las asociaciones desde la perspectiva de los Estados, la Unión Europea e Iberoamérica. Seguidamente se estudia el derecho positivo, con referencias dogmáticas, de los distintos ordenamientos jurídicos de Derecho comparado que reconocen este tipo de responsabilidad, o bien que la niegan abiertamente o con matices. En el tercer capítulo se analiza la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde una perspectiva estrictamente dogmática y de política-criminal. Concretamente se estudian los argumentos político-criminales de los que defienden la responsabilidad penal de las personas jurídicas, como de los que la niegan. Seguidamente se estudia en profundidad la cuestión dogmática, analizando detalladamente los distintos elementos del delito y su aplicación a eventuales actuaciones de entes colectivos. Se analizan por tanto, la capacidad o incapacidad de acción penal de las personas jurídicas, su capacidad o incapacidad de realizar una acción típica y antijurídica, su capacidad o incapacidad de culpabilidad, y por último, la posibilidad de imponerlas sanciones penales. En el cuarto capítulo se procede a un estudio exhaustivo de la figura de las consecuencias accesorias prevista en el art. 129 CP. Por su introducción ex novo en el CP de 1995, esta figura ha alcanzado una especial relevancia, sobre todo tras su aplicación a casos judiciales de importancia (suspensión de actividades y clausura de establecimientos de partidos políticos, p.ej.). Se analizan con un especial detenimiento las siguientes cuestiones: La naturaleza jurídica de estas sanciones, los sujetos a los que pueden ser aplicadas, su orientación político-criminal, los principios inspiradores de su regulación y aplicación, los requisitos de la audiencia previa y de su aplicación discrecional, el sistema de numerus clausus, su prescripción, y otras cuestiones colaterales que ayudan a perfilar el estudio de la figura. Por último se procede a estudiar cada una de las medidas previstas en el art. 129.1 CP, deteniéndose en su alcance, objeto, régimen de ejecución y regulación en la Parte Especial. Finalmente se estudian figuras análogas y otras posibles sanciones que en una futura reforma pudieran ser introducidas dentro del catálogo de consecuencias accesorias.